上交所對多名市場主體采取監管措施 涉及14家上市公司

■本報記者朱寶琛

《證券日報》經過梳理后注意到，9月份以來，上交所已經對多名市場主體采取了監管措施，涉及14家上市公司。至于監管類型，包括監管關注、通報批評、下發監管工作函等。

具體看，上交所對洲際油氣等3家公司下發了監管工作函，至于處理事由，包括要求公司加強停復牌管理并及時履行信息披露義務、對公司終止重大資產重組暨參與并購基金有關事項明確監管要求、對公司推進重大資產重組有關事項明確監管要求。

而受到監管關注和通報批評的公司，處理事由也是不盡相同，但綜合起來看，可以歸納為以下幾個方面：對該披露的信息未及時披露、業績預告不準確不審慎、短線交易等。

比如，鵬欣資源股東張華偉，經查明，其在6個月內買入后又賣出鵬欣資源股票，以及在賣出后又買入的行為，均構成了短線交易行為，違反了《證券法》第四十七條、《上海證券交易所股票上市規則》等規定，且違規交易次數頻繁，情節較為嚴重。

上交所決定，對鵬欣資源股東張華偉予以通報批評。同時，將上述紀律處分通報中國證監會并記入上市公司誠信檔案。

上市公司年度業績是投資者關注的重大事項，可能對公司股價及投資者決策產生重大影響。上市公司預計年度經營業績將出現凈利潤為負值等情形的，應當按規定在會計年度結束后一個月內進行業績預告。

經查明，2016年4月29日，太原化工披露2015年年度報告。年報顯示，公司2015年實現歸屬于上市公司股東凈利潤為-1.78億元，較上年同期由盈轉虧。公司同時披露稱，導致2015年凈利潤虧損的主要原因是對部分搬遷停產資產計提了約1.96億元的資產減值準備。但是，公司未按規定在會計年度結束后一個月內披露2015年度業績預虧公告，此后公司在年報披露前也未再發布業績預告。

上交所決定，對太原化工和時任公司董事長楊培武、總經理張瑞紅、財務總監趙敏、獨立董事兼審計委員會召集人周崇武、董事會秘書賈曉亮予以通報批評。