夢騰教育;騰訊教育

深圳商報(bào)·讀創(chuàng)客戶端記者 馬強(qiáng)

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)日前信息顯示，本周證監(jiān)會國際司共對8家企業(yè)出具補(bǔ)充材料要求。其中，自動駕駛初創(chuàng)企業(yè)夢騰智駕被要求補(bǔ)充說明股權(quán)激勵計(jì)劃是否存在利益輸送、本次發(fā)行后實(shí)控人是否發(fā)生變化等問題。

截圖來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

具體要求方面，證監(jiān)會國際合作司請夢騰智駕補(bǔ)充說明以下事項(xiàng)，請律師進(jìn)行核查并出具明確的法律意見：

一、關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)及股權(quán)變動情況

（1）請就股權(quán)架構(gòu)搭建及返程并購所涉及的外匯管理、境外投資、外商投資等方面監(jiān)管程序履行情況出具明確結(jié)論性意見，并說明外商投資信息報(bào)告義務(wù)履行情況；（2）請就提交申請前12個月內(nèi)新增股東入股價(jià)格的合理性出具明確意見；（3）請說明是否存在中國法律法規(guī)規(guī)定禁止持股的主體直接或間接持有發(fā)行人股份的情況；（4）請說明國有股標(biāo)識等國資管理程序履行情況。

二、關(guān)于境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體

（1）請說明主要境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體以及確定主要境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)；（2）請就主要境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體設(shè)立及歷次股權(quán)變動合法合規(guī)性出具明確結(jié)論性意見；（3）部分境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體經(jīng)營范圍涉及“互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、地理遙感信息服務(wù)、大數(shù)據(jù)服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)預(yù)約出租汽車經(jīng)營服務(wù)、道路旅客運(yùn)輸經(jīng)營”，請自查是否實(shí)際開展相關(guān)經(jīng)營，如已開展，請說明是否取得相關(guān)資質(zhì)。

三、關(guān)于規(guī)范運(yùn)作

請說明境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體涉及的收集及儲存?zhèn)€人信息規(guī)模、個人信息收集使用情況，是否存在向境外傳輸數(shù)據(jù)或向第三方提供個人信息的情形，并說明上市前后信息數(shù)據(jù)保護(hù)的安排或措施。

四、關(guān)于股權(quán)激勵計(jì)劃

請就股權(quán)激勵計(jì)劃是否存在利益輸送出具合規(guī)性意見。

五、關(guān)于本次發(fā)行上市方案

請說明上市交易所、發(fā)行方式、發(fā)行對象、發(fā)行股數(shù)、占發(fā)行后總股本比例、預(yù)計(jì)募集資金量（如有）、列表說明發(fā)行前后股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化情況，以及本次發(fā)行后控股股東和實(shí)際控制人是否發(fā)生變化。

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)，此前于6月17日，中國證監(jiān)會國際合作司發(fā)布關(guān)于Momenta Global Limited（夢騰智駕環(huán)球有限公司）境外發(fā)行上市備案通知書。夢騰智駕通過境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體魔門塔（蘇州）科技有限公司提交的境外發(fā)行上市備案材料已被證監(jiān)會收悉。夢騰智駕擬發(fā)行不超過6335.29萬股普通股，并在在納斯達(dá)克或紐交所上市。

截圖來源：證監(jiān)會官網(wǎng)

據(jù)公開資料，夢騰智駕成立于2016年，是一家自動駕駛解決方案供應(yīng)商，公司結(jié)合L2級量產(chǎn)自動駕駛Mpilot與L4級及以上完全無人駕駛MSD的“雙軌”產(chǎn)品戰(zhàn)略，旨在提供多級別的自動駕駛解決方案，推動無人駕駛技術(shù)的規(guī)模化應(yīng)用。公司此前已披露6輪融資，投資人中包括蔚來資本、戴勒姆、博世創(chuàng)投、上汽集團(tuán)、奔馳中國、通用汽車、豐田汽車等全球知名車企旗下資本。今年5月，據(jù)外媒報(bào)道，Momenta（夢騰智駕）秘密啟動在美IPO，將通過IPO籌集資金2億至3億美元，公司正與中金公司、高盛集團(tuán)和瑞銀集團(tuán)合作，預(yù)計(jì)最早于今年完成上市。

值得注意的是，自動駕駛雖然是近年來炙手可熱的賽道，但該賽道“燒錢”嚴(yán)重、也相當(dāng)擁擠，缺少融資是行業(yè)共有的一大痛點(diǎn)。也正如此，今年以來，賽道內(nèi)已有縱目科技、地平線、黑芝麻智能等公司向港交所遞交上市申請。另外，小馬智行、文遠(yuǎn)知行等也通過了證監(jiān)會境外上市備案程序，擬在納斯達(dá)克或紐交所上市，中國內(nèi)地自動駕駛企業(yè)后市有望迎來一波“上市潮”。

審讀：汪蓓