06月09日訊

證監(jiān)會：截至5月底IPO審結(jié)通過率為78.15%

6月9日，證監(jiān)會發(fā)布了1-4月終止審查、申請撤回和未通過IPO企業(yè)情況，其中終止審查35家，未通過18家。

據(jù)介紹，35家終止審查企業(yè)問題主要包括：一是經(jīng)營狀況和財務(wù)情況異常，涉及22家企業(yè)；二是會計核算的問題，涉及5家企業(yè)；三是業(yè)績下滑，涉及4家企業(yè)；四是股權(quán)或戰(zhàn)略調(diào)整，涉及4家企業(yè)。

18家未通過發(fā)審會企業(yè)存在問題包括：一是內(nèi)控問題的有效性存疑；二是經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況異常；三是持續(xù)盈利能力存疑；四是關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)關(guān)系存疑。五是申請文件的真實準(zhǔn)確完整及時性存疑。

鄧舸表示，今年以來，證監(jiān)會嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，采取各種手段嚴(yán)格實施IPO全流程的監(jiān)管，有效遏制問題苗頭，凈化環(huán)境，促進(jìn)了優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。

根據(jù)統(tǒng)計，截至5月底，證監(jiān)會發(fā)審委共審結(jié)企業(yè)257家，其中已核準(zhǔn)企業(yè)188家，未通過的24家，終止審查的企業(yè)45家，IPO審結(jié)通過率為78.15%。

鄧舸表示，從目前的情況看，從嚴(yán)監(jiān)管工作取得一定成效。下一步，證監(jiān)會將嚴(yán)防企業(yè)造假的同時，嚴(yán)查企業(yè)粉飾業(yè)績的情況，將通過移動檢查，現(xiàn)場檢查等行為，將定期公布IPO審核情況名單，持續(xù)強化監(jiān)管工作的透明副，提高身法企業(yè)的質(zhì)量，維護(hù)，不斷為資本市場提供源頭活水。

證監(jiān)會發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》

6月9日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會近日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。

鄧舸介紹，主要修訂內(nèi)容包括：一是嘗試原則導(dǎo)向，對各類業(yè)務(wù)的規(guī)范運營提出八條通用原則；二是進(jìn)一步強化全員合規(guī)，厘清董事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方合規(guī)管理責(zé)任；三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、部門設(shè)置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標(biāo)準(zhǔn)；四是強化合規(guī)負(fù)責(zé)人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時提升專業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)要求；五是改善合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障，采取措施維護(hù)其獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇；六是強化監(jiān)督管理，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人未能有效實施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責(zé)。

鄧舸表示，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《辦法》的相關(guān)要求，構(gòu)建完善的合規(guī)管理制度和系統(tǒng)，實現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋，嚴(yán)格落實董事會、監(jiān)事會、高管人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)，嚴(yán)格選任合規(guī)負(fù)責(zé)人，切實保障其獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇。通過合規(guī)體系的逐步完善、優(yōu)化，促使行業(yè)真正形成卓有成效的自我約束機(jī)制，變“要我合規(guī)”為“我要合規(guī)”。

證監(jiān)會：將持續(xù)關(guān)注興業(yè)證券先行賠付工作后續(xù)進(jìn)展

6月9日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，今日投?；鸸景l(fā)布了關(guān)于欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項基金的管理人公告，正式啟動興業(yè)證券通過專項基金先行賠付因欣泰電氣欺詐發(fā)行致使投資者相關(guān)損失的相關(guān)工作。

鄧舸表示，證監(jiān)會一直高度重視保護(hù)投資者合法權(quán)益，為有效落實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，遏制欺詐發(fā)行行為，強化對投資者的保護(hù)，2015年11月重啟新股發(fā)行的時候，對保薦機(jī)構(gòu)自行承諾先行賠付做了安排。但欣泰電氣發(fā)行時間在2014年1月，保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券并未作先行賠付的工作，但是，興業(yè)證券主動設(shè)立了先行賠付專項基金，解決投資者損失的賠付問題。對此，證監(jiān)會表示支持。

證監(jiān)會注意到興業(yè)證券在欣泰電氣欺詐發(fā)行中發(fā)起先行賠付專項基金的設(shè)立工作中有針對性的進(jìn)行了安排，在遵守相關(guān)法律的基礎(chǔ)上，充分保護(hù)投資者權(quán)益。如相關(guān)司法解釋規(guī)定，賠付適格投資者差額的損失以外，還參照《合同法》規(guī)定，對申購新股后一直持有到退市的投資者可以按照申購價格賠償損失，并受讓對應(yīng)新股。

鄧舸表示，證監(jiān)會將持續(xù)關(guān)注興業(yè)證券先行賠付工作的后續(xù)進(jìn)展情況，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

6月9日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，近日證監(jiān)會公布了對5宗案件作出行政處罰。包括：1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案，3宗信息披露違法違規(guī)案；1宗限制期內(nèi)違規(guī)交易股票案，涉及西南證券等。