【貴陽銀行等3家公司首發申請獲證監會通過】證監會23日晚間消息，合誠工程咨詢股份有限公司、重慶小康工業集團股份有限公司、貴陽銀行股份有限公司首發申請獲通過。

主板發審委2015年第210次會議審核結果公告

中國證券監督管理委員會主板發行審核委員會2015年第210次發審委會議于2015年12月23日召開，現將會議審核情況公告如下：

一、審核結果

(一)合誠工程咨詢股份有限公司(首發)獲通過。

(二)重慶小康工業集團股份有限公司(首發)獲通過。

(三)貴陽銀行股份有限公司(首發)獲通過。

二、發審委會議提出詢問的主要問題

(一)合誠工程咨詢股份有限公司

1、請保薦代表人補充說明：發行人信用政策；發行人對主要客戶是否存在放寬信用政策的情況；發行人報告期超期應收款比例始終較高的原因，報告期超期應收款的賬齡情況，期后回收情況。請保薦代表人就相關風險提示是否充分發表核查意見。

2、請發行人代表補充說明：發行人認定黃和賓、劉德全、何大喜、陳天培、陳俊平、林東明、黃愛平、高瑋琳8人為控股股東，是否符合法律法規的相關規定。請保薦代表人發表核查意見。

3、請發行人代表補充說明：發行人歷史沿革中涉及工會持股清理、歷次股權轉讓、國資處置等問題，上述工會持股清理、歷次股權轉讓、國資處置是否符合當時有效的法律法規的規定，是否存在糾紛或潛在糾紛。請保薦代表人發表核查意見。

4、請發行人代表補充說明：發行人對其擁有的商標和專利進行有效管理的具體規章和內控制度，并逐一說明上述專利、商標的有效期限、截至目前的法律狀態，是否存在注銷、終止等異常情況；是否存在知識產權糾紛和潛在糾紛。請保薦代表人發表核查意見。

5、請保薦代表人補充說明：發行人報告期是否曾發生安全生產事故及質量賠償情況，是否屬于重大事故，相關信息披露是否完整、準確。請保薦代表人發表核查意見。

(二)重慶小康工業集團股份有限公司

1、發行人與東風汽車公司各持有東風小康汽車有限公司(以下簡稱“東風小康”)50%的股權。請發行人代表結合發行人與東風汽車公司戰略合作模式和東風小康的經營管理特點，進一步說明發行人是否能夠實際控制東風小康，是否存在爭議，是否存在其他約定和應披露未披露事項；發行人與東風公司對此事項說明和媒體報道不一致的原因及其整改情況；報告期內將東風小康納入合并報表范圍的依據和理由，發行人就東風小康并表處理對發行人申報報表的調整是否構成重大差異，是否實質影響發行條件；發行人銷售收入占比較大的東風小康的法定代表人、董事長朱福壽涉嫌嚴重違紀接受組織調查，對東風小康生產經營、發展戰略以及本次發行上市是否構成重大影響；相關風險是否充分揭示；請保薦代表人發表核查意見。

2、請發行人代表進一步說明汽車金融銷售模式下對附強制回購責任的汽車銷售確認收入的原則、調整原因、對財務數據的影響及其合規性，在發行申報過程中有關信息披露是否前后一致，是否存在實質性差異；并請保薦代表人發表核查意見。

(三)貴陽銀行股份有限公司

1、截至2015年6月30日，發行人尚有150名自然人股東未能確權、7名法人股東身份不適格。請發行人代表進一步說明截至目前該等狀況是否存在糾紛和爭議。請保薦代表人說明核查情況。

2、請發行人代表說明前十大股東中的貴陽市國有資產投資管理公司、貴州產業投資(集團)有限責任公司、遵義市國有資產投融資經營管理有限責任公司、貴州燃氣(集團)有限責任公司、貴陽市工業投資(集團)有限公司、中國貴州茅臺酒廠(集團)有限責任公司等六大股東是否為一致行動人及其理由和依據，發行人是否存在實際控制人及其理由和依據。請保薦代表人發表核查意見。

3、請發行人代表從報告期內發行人董事、高級管理人員發生變化的人員比例和人員重要性等方面，進一步說明上述變化是否構成董事、高級管理人員的重大變化。請保薦代表人發表核查意見。

4、請發行人代表結合發行人付息負債結構和存貸款利差較高的現狀，進一步說明中國人民銀行取消存款利率浮動限制對于發行人未來業務發展的影響。請保薦代表人說明核查意見。

5、請發行人代表說明發行人信貸資產等級劃分的具體內部流程、動態管理程序以及信貸資產風險分類管理制度執行情況、發行人對小微企業及個人生產經營性業務實行差異化授權的風險管理安排。請保薦代表人說明核查程序、核查依據和核查結論。

6、請發行人代表說明發行人應收款項類投資的構成、金額、運作模式以及潛在風險，風控措施以及計提撥備是否充分。請保薦代表人說明核查情況和結論。

7、請發行人代表說明目前所涉政府融資平臺貸款的發放管理制度及實施情況是否符合國家有關規定。請保薦代表人說明對發行人政府融資平臺貸款不良風險的核查情況。