【三季報密集披露 10月來14家公司高管“踩雷”】近期是上市公司三季報公布的密集期，記者發(fā)現(xiàn)，有不少上市公司董監(jiān)高以及配偶在“窗口期”買賣自家股份，其中部分公司因此接到監(jiān)管函。

近期是上市公司三季報公布的密集期，記者發(fā)現(xiàn)，有不少上市公司董監(jiān)高以及配偶在“窗口期”買賣自家股份，其中部分公司因此接到監(jiān)管函。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至昨日，滬深兩市共有687家公司發(fā)布了2015年三季報。而根據(jù)大眾證券報和財信網(wǎng)記者不完全統(tǒng)計，10月以來有14家公司在“窗口期”違規(guī)買賣股票。

昨日午間，露笑科技公告，公司董事、高管李孝謙的配偶石滿英10月23日由于誤操作，通過手機(jī)買入公司股票2萬股，成交均價18.1元，成交金額36.2萬元。由于此次誤操作期間為公司三季報披露敏感窗口期間，違反了《深交所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。截至10月23日，李孝謙持有露笑科技150萬股，石滿英持有2萬股(10月23日買入)。露笑科技昨日晚間披露的三季報顯示，公司前三季度實現(xiàn)凈利潤5162.04萬元，同比增長848.74%。

類似案例還有，中順潔柔董事劉金鋒因操作失誤于10月20日買入公司股票3800股，而公司于10月21日披露三季報；常山股份董事、高管應(yīng)華江、徐衛(wèi)波的三名家屬在10月8日、10月15日兩次買入公司1500股、200股，10月20日賣出1000股，而公司將于10月30日披露三季報。

據(jù)深交所網(wǎng)站披露，10月以來，有包括御銀股份、新北洋、中色股份、天沃科技、中航動控、新大洲A、特發(fā)信息、中通客車、珠江控股、中山公用、上峰水泥在內(nèi)的11家公司的相關(guān)董監(jiān)高收到監(jiān)管函，涉及事由均為在公司窗口期或敏感期違規(guī)買賣股票。

根據(jù)上市公司公告披露的信息，高管及配偶窗口期買賣股票主要因操作失誤，部分上市公司董監(jiān)高及配偶在發(fā)現(xiàn)上述行為后主動提出了“補(bǔ)救”措施。如，石滿英發(fā)現(xiàn)誤操作后當(dāng)即向露笑科技報告，并承諾將嚴(yán)格遵守證監(jiān)會與深交所有關(guān)法律、法規(guī)等相關(guān)規(guī)定對本次誤買入股票的處置，自本次買入完成之日起六個月內(nèi)不賣出本次買入的股票，如六個月后賣出該股票將其所得收益歸該公司所有；劉金鋒對本人的失誤給中順潔柔造成的影響深表歉意，并表示上述誤購入股票六個月后且非窗口期出售時如有收益，所有收益歸上市公司所有。此外，還有部分公司目前未公告相關(guān)情況。

“公司高管家屬在窗口期交易，我們已經(jīng)在深交所備案，因此沒有發(fā)公告。因為不涉及內(nèi)幕信息，加上買賣股份數(shù)量較少，所以未對收益做處理。”記者昨日致電常山股份時，證券事務(wù)部相關(guān)人士表示。

據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司董監(jiān)高在指定期報告公告前30日內(nèi)，上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)，不得買賣上市公司股票。

“三季報還未披露完畢時，仍處于窗口期的上市公司高管需提高警惕。莫伸手，伸手必被捉。不但上市公司自身會收到有關(guān)部門的監(jiān)管函，而且所獲利潤差價還應(yīng)該悉數(shù)償還公司，更重要的是影響了上市公司的形象。”知名經(jīng)濟(jì)學(xué)者宋清輝昨日在接受記者采訪時說。