【證監會未點名處罰三券商 涉嫌券商均否認是自己】按過往慣例，每每證監會處罰券商，被處罰的券商立刻會哭喪著臉緊急表態“對處罰無異議，尊重證監會的懲罰，該公司將認真反思，吸取教訓，面壁思過，絕不再犯”。可是從通報發出到記者截稿，圍繞“到底是哪三家券商被罰”，券商圈真的是炸開了鍋。

證監會日前通報證券期貨經營機構信息技術專項檢查情況，發現部分機構存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶等問題，對此，擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施。

暫停3券商新開證券賬戶

證監會日前通報證券期貨經營機構信息技術專項檢查情況，發現部分機構存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶等問題，對此，擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施。

股票場外配資被視作導致今年股市劇烈震蕩的重要原因之一。證監會此前強調，部分機構和個人借助信息系統為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，必須予以清理整頓。證券期貨經營機構要認真落實證監會的監管規定和監管要求，對自身存在的違規問題、不規范問題，要繼續全面深入查找原因，認真自查整改。不過，與以往通報不同的是，證監會新聞稿沒點被處罰的證券公司的名字。

應對被罰傳聞：絕對不是我們

大眾證券報和財信網記者注意到，按過往慣例，每每證監會處罰券商，被處罰的券商立刻會哭喪著臉緊急表態“對處罰無異議，尊重證監會的懲罰，該公司將認真反思，吸取教訓，面壁思過，絕不再犯”。可是從通報發出到記者截稿，圍繞“到底是哪三家券商被罰”，券商圈真的是炸開了鍋。

記者目前了解的版本至少不下四個：首先傳出的是，被處罰為齊魯證券、中信證券和海通證券。但很快就有齊魯證券的相關人士出來說“真是我們，估計公司早炸開了鍋，但公司平靜如湖水，絕對不是我們”。

隨后又有新的版本為：海通證券、廣發證券和華泰證券再次受到證監會處罰，立馬有人說，這不是上次罰款2.4億元的那4家倒霉蛋嘛，那為何少了方正證券呢？

再晚些又有更新版本：中信證券、中信金通、中信萬通，有人評論說 “這就是要整死中信證券的節奏呀”。

再到10月13日早間，版本變成：傳聞或是申萬宏源、銀河證券和中信建投證券遭受了處罰，目前，“外部還沒有公布，但是內部已經知道了，現在還沒執行，具體執行時間不方便透露”，相關人士透露“正抓緊時間加大開戶量”。

10月13日上午，大眾證券報和財信網記者致電了中信建投某營業部相關負責人，其表示 “至少他還沒聽說，也沒接到通知，他自己也不知道是不是他們”。

另外，銀河證券的一位營業部副總經理也說 “公司無論高層還是中層，都不知道是不是他們”；申萬宏源的基層投顧人員則表示 “至少他們營業部目前開戶正常，沒有接到任何通知說暫停了某項業務”。

一位市場資深人士向記者表示，證監會此次處罰3家券商不點名，實際上是“下大招了”，全國有115家券商，不點名就是任何一家都有挨罰的可能。

恒泰證券點評稱，本次處罰是清查配資活動的延續，屬正本清源之舉，但未公布具體的券商名單也讓市場流傳出各種版本，多家曾有“劣跡”的券商上榜，對未上榜的券商也是震懾，各券商的業務活動將會日益規范，對市場健康發展較為有益，也有利于對券商股的重估。

暫停影響或有限

對于“暫停開戶一個月”的處罰，有券商營業部人士認為上述處罰較重，殺傷力甚于 “罰款”。“暫停開戶對券商沖擊很大，雖然只是暫停一個月，但10月行情會有轉折，預計能吸引不少新增客戶量。”

但也有券商內部人士認為影響有限。“其實主要還是針對存量客戶做服務。營業部新增收入渠道還有很多，例如代銷基金產品。”

武漢科技大學金融證券研究所所長董登新表示，3家券商被罰均與“去杠桿”有關，相比前三次處罰較重，本次 “暫停新開證券賬戶1個月”的處罰情節較輕，屬于清理“杠桿資金”后期的“冷處理”。

今年以來券商“去杠桿”罰單

●1月16日

證監會通報2014年第四季度證券公司融資類業務現場檢查情況，12家券商受罰。其中，中信證券、海通證券和國泰君安3家公司，被暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月。

●4月3日

證監會通報長城證券、華泰證券、國信證券、五礦證券、華西證券、中金公司等6公司存在違規行為，其中長城證券因違規情節較重，被暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月。

●9月11日

證監會通報，對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案調查、審理完畢，四家券商合計被罰沒2.4億元。

●9月17日

福誠瀾海、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融、黃辰爽利用信托計劃募集資金，通過恒生HOMS系統、銘創系統等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按證券交易量的一定比例收取費用。杭州米云通過運營米牛網，使用恒生HOMS系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務，且按證券交易量的一定比例收取費用。證監會對以上公司以及個人沒收非法所得以及罰款。

●10月9日

證監會通報證券期貨經營機構信息技術專項檢查情況，擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施。