【監(jiān)管力度再提升 主辦券商業(yè)務(wù)自查10月底完成】為進(jìn)一步規(guī)范主辦券商執(zhí)業(yè)行為，督促主辦券商強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，提高推薦、做市和持續(xù)督導(dǎo)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)的通知》(下稱《通知》)。

為進(jìn)一步規(guī)范主辦券商執(zhí)業(yè)行為，督促主辦券商強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，提高推薦、做市和持續(xù)督導(dǎo)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)的通知》(下稱《通知》).

《通知》要求辦券商應(yīng)全面開(kāi)展自查工作，系統(tǒng)梳理和規(guī)范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購(gòu)重組服務(wù)等業(yè)務(wù)流程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并反饋從業(yè)實(shí)踐中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，并針對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的違反本通知要求的行為及時(shí)采取整改措施。

《通知》就五方面對(duì)主辦券商提出要求：一、準(zhǔn)確、及時(shí)披露主辦券商基本信息；二、關(guān)注報(bào)送材料的合規(guī)性，提高申報(bào)材料質(zhì)量；三、規(guī)范履行做市報(bào)價(jià)義務(wù)；四、加強(qiáng)客戶交易行為管理；五、切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，做好推薦及持續(xù)督導(dǎo)工作。《通知》同時(shí)要求，各主辦券商應(yīng)根據(jù)上述自查要求形成自查報(bào)告，于2015年10月30日前，通過(guò)股轉(zhuǎn)公司BPM系統(tǒng)上傳至股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部。

股轉(zhuǎn)公司表示，下一步將加強(qiáng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)控，對(duì)違反業(yè)務(wù)規(guī)定的行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)糾正、及時(shí)處理，并將處理結(jié)果抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。

市場(chǎng)方面，昨日三板做市指數(shù)再度下滑，至收盤時(shí)微跌0.14%，新三板成交依舊低迷。